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发布时间:2018-03-08 ? ?? ?点击数:

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第一章 总则
? ? 第一条 为加强对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的监督管理,规范bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的经营行为,促进bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业的健康发展,根据《中华人民共和国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。
? ??第二条 本办法所称bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务的金融机构。
? ? 本办法所称bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,是指bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司以营业和收取报酬为目的,以受托人身份承诺bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com和处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的经营行为。
? ??第三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不属于bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的固有财产,也不属于bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对受益人的负债。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司终止时,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不属于其清算财产。
? ??第四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司从事bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com活动,应当遵守法律法规的规定和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定,不得损害国家利益、社会公共利益和受益人的合法权益。
? ??第五条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司及其业务活动实施监督管理。
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第二章 机构设立
? ??第六条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式。
? ??第七条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当经中国银行业监督管理委员会批准,并领取金融许可证。
? ??未经中国银行业监督管理委员会批准,任何单位和个人不得经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,任何经营单位不得在其名称中使用“bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司”字样。法律法规另有规定的除外。
? ??第八条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当具备下列条件:
? ? ? ? ? ? (一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国银行业监督管理委员会规定的公司章程;

? ? ? ? ? ??(二)有具备中国银行业监督管理委员会规定的入股资格的股东;
? ? ? ? ? ??(三)具有本办法规定的最低限额的注册资本;
? ? ? ? ? ??(四)有具备中国银行业监督管理委员会规定任职资格的董事、高级管理人员和与其业务相适应的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员;
? ? ? ? ? ??(五)具有健全的组织机构、bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务操作规程和风险控制制度;
? ? ? ? ? ??(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施;
? ? ? ? ? ??(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
? ??第九条 中国银行业监督管理委员会依照法律法规和审慎监管原则对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的设立申请进行审查,作出批准或者不予批准的决定;不予批准的,应说明理由。
? ??第十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币,注册资本为实缴货币资本。
? ??申请经营企业年金基金、证券承销、资产证券化等业务,应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求。
? ??中国银行业监督管理委员会根据bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司行业发展的需要,可以调整bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司注册资本最低限额。
? ??第十一条 未经中国银行业监督管理委员会批准,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得设立或变相设立分支机构。
? ??第十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有下列情形之一的,应当经中国银行业监督管理委员会批准:
? ? ? ? ? ??(一)变更名称;
? ? ? ? ? ??二)变更注册资本;
? ? ? ? ? ??(三)变更公司住所;
? ? ? ? ? ??(四)改变组织形式;
? ? ? ? ? ??(五)调整业务范围;
? ? ? ? ? ??(六)更换董事或高级管理人员;
? ? ? ? ? ??(七)变更股东或者调整股权结构,但持有上市公司流通股份未达到公司总股份5%的除外;
? ? ? ? ? ??(八)修改公司章程;
? ? ? ? ? ??(九)合并或者分立;
? ? ? ? ? ??(十)中国银行业监督管理委员会规定的其他情形。
? ??第十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司出现分立、合并或者公司章程规定的解散事由,申请解散的,经中国银行业监督管理委员会批准后解散,并依法组织清算组进行清算。
? ??第十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿债务或明显缺乏清偿能力的,经中国银行业监督管理委员会同意,可向人民法院提出破产申请。
? ??中国银行业监督管理委员会可以向人民法院直接提出对该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司进行重整或破产清算的申请。
? ??第十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司终止时,其管理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的职责同时终止。清算组应当妥善保管bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,作出处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的报告并向新受托人办理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的移交。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定的,从其约定。

第三章 经营范围
? ??第十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:
? ? ? ? ? ??(一)资金bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(二)动产bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(三)不动产bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(四)有价证券bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(五)其他财产或财产权bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;
? ? ? ? ? ??(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;
? ? ? ? ? ??(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;
? ? ? ? ? ??(九)办理居间、咨询、资信调查等业务;
? ? ? ? ? ??(十)代保管及保管箱业务;
? ? ? ? ? ??(十一)法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
? ??第十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以根据《中华人民共和国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com法》等法律法规的有关规定开展公益bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com活动。
? ??第十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以根据市场需要,按照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的、bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的种类或者对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产管理方式的不同设置bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务品种。
? ??第十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理运用或处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产时,可以依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定,采取投资、出售、存放同业、买入返售、租赁、贷款等方式进行。中国银行业监督管理委员会另有规定的,从其规定。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得以卖出回购方式管理运用bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产。
? ??第二十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得以固有财产进行实业投资,但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??第二十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务,且同业拆入余额不得超过其净资产的20%。中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??第二十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以开展对外担保业务,但对外担保余额不得超过其净资产的50%。
? ??第二十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营外汇bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,应当遵守国家外汇管理的有关规定,并接受外汇主管部门的检查、监督。
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第四章 经营规则
? ??第二十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理运用或者处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,必须恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,维护受益人的最大利益。
? ??第二十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司在处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务时应当避免利益冲突,在无法避免时,应向委托人、受益人予以充分的信息披露,或拒绝从事该项业务。
? ??第二十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当亲自处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定或有不得已事由时,可委托他人代为处理,但bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应尽足够的监督义务,并对他人处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的行为承担责任。
? ??第二十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对委托人、受益人以及所处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的情况和资料负有依法保密的义务,但法律法规另有规定或者bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定的除外。
? ??第二十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当妥善保存处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的完整记录,定期向委托人、受益人报告bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产及其管理运用、处分及收支的情况。
? ??委托人、受益人有权向bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司了解对其bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的管理运用、处分及收支情况,并要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司作出说明。
? ??第二十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当将bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产与其固有财产分别管理、分别记账,并将不同委托人的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产分别管理、分别记账。
? ??第三十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当依法建账,对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务与非bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务分别核算,并对每项bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务单独核算。
? ??第三十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务部门应当独立于公司的其他部门,其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职,业务信息不得与公司的其他部门共享。
? ??第三十二条 以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同形式设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com时,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同应当载明以下事项:
? ? ? ? ? ??(一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的;
? ? ? ? ? ??(二)委托人、受托人的姓名或者名称、住所;
? ? ? ? ? ??(三)受益人或者受益人范围;
? ? ? ? ? ??(四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的范围、种类及状况;
? ? ? ? ? ??(五)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人的权利义务;
? ? ? ? ? ??(六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产管理中风险的揭示和承担;
? ? ? ? ? ??(七)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的管理方式和受托人的经营权限;
? ? ? ? ? ??(八)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com利益的计算,向受益人交付bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com利益的形式、方法;
? ? ? ? ? ??(九)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司报酬的计算及支付;
? ? ? ? ? ??(十)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产税费的承担和其他费用的核算;
? ? ? ? ? ??(十一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com期限和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com的终止;
? ? ? ? ? ??(十二)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止时bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的归属;
? ? ? ? ? ??(十三)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的报告;
? ? ? ? ? ??(十四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人的违约责任及纠纷解决方式;
? ? ? ? ? ??(十五)新受托人的选任方式;
? ? ? ? ? ??(十六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人认为需要载明的其他事项。
? ??以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同以外的其他书面文件设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com时,书面文件的载明事项按照有关法律法规规定执行。
? ??第三十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展固有业务,不得有下列行为:
? ? ? ? ? ??(一)向关联方融出资金或转移财产;
? ? ? ? ? ??(二)为关联方提供担保;
? ? ? ? ? ??(三)以股东持有的本公司股权作为质押进行融资。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的关联方按照《中华人民共和国公司法》和企业会计准则的有关标准界定。
? ??第三十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,不得有下列行为:
? ? ? ? ? ??(一)利用受托人地位谋取不当利益;
? ? ? ? ? ??(二)将bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产挪用于非bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的的用途;
? ? ? ? ? ??(三)承诺bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不受损失或者保证最低收益;
? ? ? ? ? ??(四)以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产提供担保;
? ? ? ? ? ??(五)法律法规和中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。
? ??第三十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展关联交易,应以公平的市场价格进行,逐笔向中国银行业监督管理委员会事前报告,并按照有关规定进行信息披露。
? ??第三十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,应依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件约定以手续费或者佣金的方式收取报酬,中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司收取报酬,应当向受益人公开,并向受益人说明收费的具体标准。
? ??第三十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,或者因违背管理职责、处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不当致使bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产受到损失的,在恢复bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的原状或者予以赔偿前,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得请求给付报酬。
? ??第三十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司因处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务而支出的费用、负担的债务,以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产承担,但应在bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同中列明或明确告知受益人。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司以其固有财产先行支付的,对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产享有优先受偿的权利。因bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违背管理职责或者管理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不当所负债务及所受到的损害,以其固有财产承担。
? ??第三十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,或者管理运用、处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产有重大过失的,委托人或受益人有权依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定解任该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,或者申请人民法院解任该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司。
? ??第四十条 受托人职责依法终止的,新受托人依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定选任;bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件未规定的,由委托人选任;委托人不能选任的,由受益人选任;受益人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的,依法由其监护人代行选任。新受托人未产生前,中国银行业监督管理委员会可以指定临时受托人。
? ??第四十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,有下列情形之一的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止:
? ? ? ? ? ??(一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件约定的终止事由发生;
? ? ? ? ? ??(二)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com的存续违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的;
? ? ? ? ? ??(三)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的已经实现或者不能实现;
? ? ? ? ? ??(四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人协商同意;
? ? ? ? ? ??(五)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com期限届满;
? ? ? ? ? ??(六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com被解除;
? ? ? ? ? ??(七)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com被撤销;
? ? ? ? ? ??(八)全体受益人放弃bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com受益权。
? ??第四十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定作出处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的清算报告。受益人或者bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的权利归属人对清算报告无异议的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司就清算报告所列事项解除责任,但bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有不当行为的除外。
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第五章 监督管理
? ??第四十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当建立以股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构,明确各自的职责划分,保证相互之间独立运行、有效制衡,形成科学高效的决策、激励与约束机制。
? ???四十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照职责分离的原则设立相应的工作岗位,保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正,形成健全的内部约束机制和监督机制。
? ??第四十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按规定制订本公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务及其他业务规则,建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度,并报中国银行业监督管理委员会备案。
? ??第四十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照国家有关规定建立、健全本公司的财务会计制度,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况。公司年度财务会计报表应当经具有良好资质的中介机构审计。
? ??第四十七条 中国银行业监督管理委员会可以定期或者不定期对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的经营活动进行检查;必要时,可以要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司提供由具有良好资质的中介机构出具的相关审计报告。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照中国银行业监督管理委员会的要求提供有关业务、财务等报表和资料,并如实介绍有关业务情况。
? ??第四十八条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司实行净资本管理。具体办法由中国银行业监督管理委员会另行制定。
? ??第四十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司每年应当从税后利润中提取5%作为bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com赔偿准备金,但该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时,可不再提取。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内商业银行,或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。
? ??第五十条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的董事、高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国银行业监督管理委员会任职资格审查或者审查不合格的,不得任职。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对拟离任的董事、高级管理人员,应当进行离任审计,并将审计结果报中国银行业监督管理委员会备案。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的法定代表人变更时,在新的法定代表人经中国银行业监督管理委员会核准任职资格前,原法定代表人不得离任。
? ??第五十一条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员实行bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务资格管理制度。符合条件的,颁发bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员资格证书;未取得bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员资格证书的,不得经办bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务。
? ??第五十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的董事、高级管理人员和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员违反法律、行政法规或中国银行业监督管理委员会有关规定的,中国银行业监督管理委员会有权取消其任职资格或者从业资格。
? ??第五十三条 中国银行业监督管理委员会根据履行职责的需要,可以与bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司董事、高级管理人员进行监督管理谈话,要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司董事、高级管理人员就bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
? ??第五十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反审慎经营规则的,中国银行业监督管理委员会责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的稳健运行、损害受益人合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以区别情形,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
? ??第五十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司已经或者可能发生信用危机,严重影响受益人合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以依法对该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司实行接管或者督促机构重组。
? ??第五十六条 中国银行业监督管理委员会在批准bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司设立、变更、终止后,发现原申请材料有隐瞒、虚假的情形,可以责令补正或者撤销批准。
? ??第五十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以加入中国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业协会,实行行业自律。
? ??中国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业协会开展活动,应当接受中国银行业监督管理委员会的指导和监督。
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第六章 罚则
? ??第五十八条 未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的,由中国银行业监督管理委员会依法予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由中国银行业监督管理委员会没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
? ??第五十九条 未经中国银行业监督管理委员会批准,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司擅自设立分支机构或开展本办法第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第三十三条和第三十四条禁止的业务的,由中国银行业监督管理委员会责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,责令停业整顿或者吊销其金融许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
? ??第六十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反本办法其他规定的,中国银行业监督管理委员会根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取相应的处罚措施。
? ??第六十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,由中国银行业监督管理委员会依法予以撤销。
? ??第六十二条 对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违规负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,中国银行业监督管理委员会可以区别不同情形,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取罚款、取消任职资格或从业资格等处罚措施。
? ??第六十三条 对中国银行业监督管理委员会的处罚决定不服的,可以依法提请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
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第七章 附则
? ??第六十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不履行亲自管理职责,即不承担投资管理人职责的,其注册资本不得低于1亿元人民币或等值的可自由兑换货币。对该类bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的监督管理参照本办法执行。
? ??第六十五条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
? ??第六十六条 本办法自2007年3月1日起施行,原《bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com投资公司管理办法》(中国人民银行令〔2002〕第5号)不再适用。


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bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理办法

发布时间:2018-03-08 ? ?? ?文章来源:未知

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bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理办法
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第一章 总则
? ? 第一条 为加强对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的监督管理,规范bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的经营行为,促进bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业的健康发展,根据《中华人民共和国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。
? ??第二条 本办法所称bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务的金融机构。
? ? 本办法所称bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,是指bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司以营业和收取报酬为目的,以受托人身份承诺bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com和处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的经营行为。
? ??第三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不属于bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的固有财产,也不属于bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对受益人的负债。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司终止时,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不属于其清算财产。
? ??第四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司从事bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com活动,应当遵守法律法规的规定和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定,不得损害国家利益、社会公共利益和受益人的合法权益。
? ??第五条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司及其业务活动实施监督管理。
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第二章 机构设立
? ??第六条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式。
? ??第七条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当经中国银行业监督管理委员会批准,并领取金融许可证。
? ??未经中国银行业监督管理委员会批准,任何单位和个人不得经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,任何经营单位不得在其名称中使用“bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司”字样。法律法规另有规定的除外。
? ??第八条 设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,应当具备下列条件:
? ? ? ? ? ? (一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国银行业监督管理委员会规定的公司章程;

? ? ? ? ? ??(二)有具备中国银行业监督管理委员会规定的入股资格的股东;
? ? ? ? ? ??(三)具有本办法规定的最低限额的注册资本;
? ? ? ? ? ??(四)有具备中国银行业监督管理委员会规定任职资格的董事、高级管理人员和与其业务相适应的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员;
? ? ? ? ? ??(五)具有健全的组织机构、bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务操作规程和风险控制制度;
? ? ? ? ? ??(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施;
? ? ? ? ? ??(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
? ??第九条 中国银行业监督管理委员会依照法律法规和审慎监管原则对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的设立申请进行审查,作出批准或者不予批准的决定;不予批准的,应说明理由。
? ??第十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币,注册资本为实缴货币资本。
? ??申请经营企业年金基金、证券承销、资产证券化等业务,应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求。
? ??中国银行业监督管理委员会根据bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司行业发展的需要,可以调整bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司注册资本最低限额。
? ??第十一条 未经中国银行业监督管理委员会批准,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得设立或变相设立分支机构。
? ??第十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有下列情形之一的,应当经中国银行业监督管理委员会批准:
? ? ? ? ? ??(一)变更名称;
? ? ? ? ? ??二)变更注册资本;
? ? ? ? ? ??(三)变更公司住所;
? ? ? ? ? ??(四)改变组织形式;
? ? ? ? ? ??(五)调整业务范围;
? ? ? ? ? ??(六)更换董事或高级管理人员;
? ? ? ? ? ??(七)变更股东或者调整股权结构,但持有上市公司流通股份未达到公司总股份5%的除外;
? ? ? ? ? ??(八)修改公司章程;
? ? ? ? ? ??(九)合并或者分立;
? ? ? ? ? ??(十)中国银行业监督管理委员会规定的其他情形。
? ??第十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司出现分立、合并或者公司章程规定的解散事由,申请解散的,经中国银行业监督管理委员会批准后解散,并依法组织清算组进行清算。
? ??第十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿债务或明显缺乏清偿能力的,经中国银行业监督管理委员会同意,可向人民法院提出破产申请。
? ??中国银行业监督管理委员会可以向人民法院直接提出对该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司进行重整或破产清算的申请。
? ??第十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司终止时,其管理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的职责同时终止。清算组应当妥善保管bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,作出处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的报告并向新受托人办理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的移交。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定的,从其约定。

第三章 经营范围
? ??第十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:
? ? ? ? ? ??(一)资金bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(二)动产bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(三)不动产bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(四)有价证券bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(五)其他财产或财产权bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com;
? ? ? ? ? ??(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;
? ? ? ? ? ??(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;
? ? ? ? ? ??(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;
? ? ? ? ? ??(九)办理居间、咨询、资信调查等业务;
? ? ? ? ? ??(十)代保管及保管箱业务;
? ? ? ? ? ??(十一)法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
? ??第十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以根据《中华人民共和国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com法》等法律法规的有关规定开展公益bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com活动。
? ??第十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以根据市场需要,按照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的、bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的种类或者对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产管理方式的不同设置bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务品种。
? ??第十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理运用或处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产时,可以依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定,采取投资、出售、存放同业、买入返售、租赁、贷款等方式进行。中国银行业监督管理委员会另有规定的,从其规定。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得以卖出回购方式管理运用bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产。
? ??第二十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得以固有财产进行实业投资,但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??第二十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务,且同业拆入余额不得超过其净资产的20%。中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??第二十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以开展对外担保业务,但对外担保余额不得超过其净资产的50%。
? ??第二十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营外汇bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,应当遵守国家外汇管理的有关规定,并接受外汇主管部门的检查、监督。
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第四章 经营规则
? ??第二十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司管理运用或者处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,必须恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,维护受益人的最大利益。
? ??第二十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司在处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务时应当避免利益冲突,在无法避免时,应向委托人、受益人予以充分的信息披露,或拒绝从事该项业务。
? ??第二十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当亲自处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定或有不得已事由时,可委托他人代为处理,但bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应尽足够的监督义务,并对他人处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的行为承担责任。
? ??第二十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对委托人、受益人以及所处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的情况和资料负有依法保密的义务,但法律法规另有规定或者bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件另有约定的除外。
? ??第二十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当妥善保存处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的完整记录,定期向委托人、受益人报告bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产及其管理运用、处分及收支的情况。
? ??委托人、受益人有权向bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司了解对其bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的管理运用、处分及收支情况,并要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司作出说明。
? ??第二十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当将bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产与其固有财产分别管理、分别记账,并将不同委托人的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产分别管理、分别记账。
? ??第三十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当依法建账,对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务与非bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务分别核算,并对每项bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务单独核算。
? ??第三十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务部门应当独立于公司的其他部门,其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职,业务信息不得与公司的其他部门共享。
? ??第三十二条 以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同形式设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com时,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同应当载明以下事项:
? ? ? ? ? ??(一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的;
? ? ? ? ? ??(二)委托人、受托人的姓名或者名称、住所;
? ? ? ? ? ??(三)受益人或者受益人范围;
? ? ? ? ? ??(四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的范围、种类及状况;
? ? ? ? ? ??(五)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人的权利义务;
? ? ? ? ? ??(六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产管理中风险的揭示和承担;
? ? ? ? ? ??(七)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的管理方式和受托人的经营权限;
? ? ? ? ? ??(八)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com利益的计算,向受益人交付bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com利益的形式、方法;
? ? ? ? ? ??(九)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司报酬的计算及支付;
? ? ? ? ? ??(十)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产税费的承担和其他费用的核算;
? ? ? ? ? ??(十一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com期限和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com的终止;
? ? ? ? ? ??(十二)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止时bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的归属;
? ? ? ? ? ??(十三)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的报告;
? ? ? ? ? ??(十四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人的违约责任及纠纷解决方式;
? ? ? ? ? ??(十五)新受托人的选任方式;
? ? ? ? ? ??(十六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人认为需要载明的其他事项。
? ??以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同以外的其他书面文件设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com时,书面文件的载明事项按照有关法律法规规定执行。
? ??第三十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展固有业务,不得有下列行为:
? ? ? ? ? ??(一)向关联方融出资金或转移财产;
? ? ? ? ? ??(二)为关联方提供担保;
? ? ? ? ? ??(三)以股东持有的本公司股权作为质押进行融资。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的关联方按照《中华人民共和国公司法》和企业会计准则的有关标准界定。
? ??第三十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,不得有下列行为:
? ? ? ? ? ??(一)利用受托人地位谋取不当利益;
? ? ? ? ? ??(二)将bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产挪用于非bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的的用途;
? ? ? ? ? ??(三)承诺bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产不受损失或者保证最低收益;
? ? ? ? ? ??(四)以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产提供担保;
? ? ? ? ? ??(五)法律法规和中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。
? ??第三十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司开展关联交易,应以公平的市场价格进行,逐笔向中国银行业监督管理委员会事前报告,并按照有关规定进行信息披露。
? ??第三十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,应依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件约定以手续费或者佣金的方式收取报酬,中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司收取报酬,应当向受益人公开,并向受益人说明收费的具体标准。
? ??第三十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,或者因违背管理职责、处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不当致使bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产受到损失的,在恢复bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的原状或者予以赔偿前,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司不得请求给付报酬。
? ??第三十八条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司因处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务而支出的费用、负担的债务,以bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产承担,但应在bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com合同中列明或明确告知受益人。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司以其固有财产先行支付的,对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产享有优先受偿的权利。因bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违背管理职责或者管理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不当所负债务及所受到的损害,以其固有财产承担。
? ??第三十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产,或者管理运用、处分bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产有重大过失的,委托人或受益人有权依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定解任该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司,或者申请人民法院解任该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司。
? ??第四十条 受托人职责依法终止的,新受托人依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定选任;bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件未规定的,由委托人选任;委托人不能选任的,由受益人选任;受益人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的,依法由其监护人代行选任。新受托人未产生前,中国银行业监督管理委员会可以指定临时受托人。
? ??第四十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司经营bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务,有下列情形之一的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止:
? ? ? ? ? ??(一)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件约定的终止事由发生;
? ? ? ? ? ??(二)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com的存续违反bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的;
? ? ? ? ? ??(三)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com目的已经实现或者不能实现;
? ? ? ? ? ??(四)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com当事人协商同意;
? ? ? ? ? ??(五)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com期限届满;
? ? ? ? ? ??(六)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com被解除;
? ? ? ? ? ??(七)bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com被撤销;
? ? ? ? ? ??(八)全体受益人放弃bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com受益权。
? ??第四十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com终止的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当依照bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com文件的约定作出处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务的清算报告。受益人或者bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com财产的权利归属人对清算报告无异议的,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司就清算报告所列事项解除责任,但bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有不当行为的除外。
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第五章 监督管理
? ??第四十三条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当建立以股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构,明确各自的职责划分,保证相互之间独立运行、有效制衡,形成科学高效的决策、激励与约束机制。
? ???四十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照职责分离的原则设立相应的工作岗位,保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正,形成健全的内部约束机制和监督机制。
? ??第四十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按规定制订本公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务及其他业务规则,建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度,并报中国银行业监督管理委员会备案。
? ??第四十六条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照国家有关规定建立、健全本公司的财务会计制度,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况。公司年度财务会计报表应当经具有良好资质的中介机构审计。
? ??第四十七条 中国银行业监督管理委员会可以定期或者不定期对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的经营活动进行检查;必要时,可以要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司提供由具有良好资质的中介机构出具的相关审计报告。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司应当按照中国银行业监督管理委员会的要求提供有关业务、财务等报表和资料,并如实介绍有关业务情况。
? ??第四十八条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司实行净资本管理。具体办法由中国银行业监督管理委员会另行制定。
? ??第四十九条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司每年应当从税后利润中提取5%作为bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com赔偿准备金,但该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时,可不再提取。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内商业银行,或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。
? ??第五十条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的董事、高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国银行业监督管理委员会任职资格审查或者审查不合格的,不得任职。
? ??bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司对拟离任的董事、高级管理人员,应当进行离任审计,并将审计结果报中国银行业监督管理委员会备案。bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的法定代表人变更时,在新的法定代表人经中国银行业监督管理委员会核准任职资格前,原法定代表人不得离任。
? ??第五十一条 中国银行业监督管理委员会对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员实行bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务资格管理制度。符合条件的,颁发bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员资格证书;未取得bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员资格证书的,不得经办bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业务。
? ??第五十二条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的董事、高级管理人员和bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com从业人员违反法律、行政法规或中国银行业监督管理委员会有关规定的,中国银行业监督管理委员会有权取消其任职资格或者从业资格。
? ??第五十三条 中国银行业监督管理委员会根据履行职责的需要,可以与bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司董事、高级管理人员进行监督管理谈话,要求bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司董事、高级管理人员就bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
? ??第五十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反审慎经营规则的,中国银行业监督管理委员会责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的稳健运行、损害受益人合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以区别情形,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
? ??第五十五条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司已经或者可能发生信用危机,严重影响受益人合法权益的,中国银行业监督管理委员会可以依法对该bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司实行接管或者督促机构重组。
? ??第五十六条 中国银行业监督管理委员会在批准bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司设立、变更、终止后,发现原申请材料有隐瞒、虚假的情形,可以责令补正或者撤销批准。
? ??第五十七条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司可以加入中国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业协会,实行行业自律。
? ??中国bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com业协会开展活动,应当接受中国银行业监督管理委员会的指导和监督。
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第六章 罚则
? ??第五十八条 未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的,由中国银行业监督管理委员会依法予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由中国银行业监督管理委员会没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
? ??第五十九条 未经中国银行业监督管理委员会批准,bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司擅自设立分支机构或开展本办法第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第三十三条和第三十四条禁止的业务的,由中国银行业监督管理委员会责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,责令停业整顿或者吊销其金融许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
? ??第六十条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违反本办法其他规定的,中国银行业监督管理委员会根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取相应的处罚措施。
? ??第六十一条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,由中国银行业监督管理委员会依法予以撤销。
? ??第六十二条 对bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司违规负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,中国银行业监督管理委员会可以区别不同情形,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定,采取罚款、取消任职资格或从业资格等处罚措施。
? ??第六十三条 对中国银行业监督管理委员会的处罚决定不服的,可以依法提请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
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第七章 附则
? ??第六十四条 bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司处理bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com事务不履行亲自管理职责,即不承担投资管理人职责的,其注册资本不得低于1亿元人民币或等值的可自由兑换货币。对该类bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com公司的监督管理参照本办法执行。
? ??第六十五条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
? ??第六十六条 本办法自2007年3月1日起施行,原《bet36体育在线娱乐_威廉希尔和bet36_bet36备用10365.com投资公司管理办法》(中国人民银行令〔2002〕第5号)不再适用。


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